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北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
| 聯(lián)系人：蘇先生
先生 (經(jīng)理) |
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手 機：15001188652  |
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| 在“一對一”專戶備案材料清單中 基金備案 |
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊私募基金實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；     4、具有良好的社會信譽，*近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；    
6、投資基金有限公司注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營業(yè)執(zhí)照副本；
2、稅務登記證副本；
3、組織機構代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗人員；
6、驗資報告；
7、資產(chǎn)負債表、利潤表；
8、公章；
工商顧問：蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
地址：北京朝陽區(qū)建外SOHO東區(qū)8號樓
業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管層做出此安排，更多考慮或在于通過對備案環(huán)節(jié)的強化監(jiān)管在行業(yè)進行立威，同時更是從入口關對部分不合規(guī)現(xiàn)象予以排查。
“一方面是監(jiān)管層想在治理過程中立威，讓不合規(guī)的專戶在備案時有規(guī)可循，”燈卓投資董事姚劍鋒表示，“另一方面也是把好入口關，因為之前幾次檢查都是專項檢查、查合同、查文件和交易時發(fā)現(xiàn)的，屬于過程中的查處，但這樣的監(jiān)管成本很高，而把入口關其實也是在提高監(jiān)管效率�！�
除明確違規(guī)行為和紀律處分外，協(xié)會還在通知中對備案材料予以羅列。例如在“一對一”專戶備案材料清單中，就包括系統(tǒng)填報的基本情況表、備案報告、資管計劃合同等基本內(nèi)容，但同時也要提交可能存在的投資顧問或財務顧問協(xié)議，并明確簽署日期。 |
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