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此前2016年10月14日,廣州金融局正式提出:要將廣州打造成“風險投資之都”,將率先審慎放開私募登記注冊。
近日獲悉:廣州市金融局、廣州市工商行政管理機構、廣州市股權投資行業(yè)協(xié)會等部門聯(lián)合制定了在廣州市申請設立資產管理、股權投資類企業(yè)指南(以下簡稱指南)。通過對該指南的解讀,區(qū)別于過去私募機構登記注冊,該指南主要提出以下五點要求:
1. 企業(yè)名稱中包含“股權投資管理”、“股權投資基金管理”字樣;營業(yè)范圍僅包括“股權投資管理,受托管理股權投資基金”,如開展創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務,營業(yè)范圍中可增加“創(chuàng)業(yè)投資”等內容;
2. 基金公司要正常開展業(yè)務,除要求做私募基金登記備案外,同時要求加入廣州股權投資行業(yè)協(xié)會,接受行業(yè)協(xié)會自律管理;
3. 工商登記注冊前,需先辦理申請函;
4. 擬注冊企業(yè)的高管需事先取得基金從業(yè)資格資格;
5. 擬注冊企業(yè)的發(fā)起股東需提供資金證明,資信狀況證明文件;
私募基金公司自2016年4月份在全國范圍內停止新增注冊,根據現(xiàn)階段廣州地區(qū)審慎放開的情況來看,國內私募基金行業(yè)將繼續(xù)貫徹以往的監(jiān)管力度。隨著廣州率先開放注冊,國內其他城市預測在2017年后將開始逐漸制定區(qū)域性政策。同時,中基協(xié)在私募基金備案登記方面,也將進一步提高登記備案要求。
跟據現(xiàn)階段的監(jiān)管政策內容來看,監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)側重強調出資股東的背景實力,高管的從業(yè)管理經驗,以及合格投資人的篩選,進一步提高私募基金的市場準入門檻,意圖在于繼續(xù)規(guī)范私募基金展業(yè)行為,為私募行業(yè)的長遠發(fā)展創(chuàng)造一個良好的市場環(huán)境。 |